www.466969.com安信盈利驱动股票型证券投资基金20

更新时间:2019-11-04

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 10 月 22 日复核了本报告

  中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*80%+中证综合债券指数收益率*20%

  风险收益特征 本基金是一只股票型基金,其预期风险与收益高于混合型基金、债

  注: 1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字;

  2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  阶段 净值增长率① 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①-③ ②-④

  阶段 净值增长率① 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①-③ ②-④

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准

  注:1.本基金合同生效日为 2019 年 03 月 05 日,截至报告期末本基金合同生效未满一年。

  2.本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。建仓期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。

  袁玮 的 基 金 3 月 5 日 - 9 年 券投资基金的基金经理助理,安信新起点灵活配置

  注:1、此处的“任职日期”、“离任日期”根据公司决定的公告(生效)日期填写。

  2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范围的相关规定。

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规、监管部门的相关规定及基金合同的约定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。

  本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。

  报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。本报告期内,本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易不存在成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。

  2019 年三季度,市场整体表现平稳,但行业分化较为明显。尽管房地产行业的半年度业绩表现亮眼,但由于国家对房地产行业的政策的原因,使得房地产行业的估值进一步被压缩,整体股价表现较差。另一方面,市场资金面依然维持较宽松的局面,无风险利率依然在较低的位置,加上市场对贸易战的态度变得不再敏感,以及华为的国产化替代计划大范围启动,使得市场对于科技公司的中长期态度变得积极了很多,进而带动了华为产业链与整个科技板块的行情。另外,半年报表现较好的消费股依然表现比较好。

  本基金基于对房地产及相关周期行业的业绩信心,而继续持有了较多的该类股票。尽管实际业绩总体是超出市场预期的,但由于政策的原因,以及国内市场对政策给予的关注较多,使得我们的产品在三季度表现一般,但跑赢了同期指数(主要是受益于产品规模较小与科创板打新的贡献)。与此同时,机构的持仓主要集中在科技与消费板块,加上科创板打新收益对小型基金的增厚十分显著,因此三季度公募基金的整体表现大幅好于市场指数,致使我们的产品业绩表现基本持平同行。

  尽管如此,我们依然还是相信中国的传统经济有相当高的韧性,相关行业板块业绩的持续稳定增长迟早会对股价产生积极影响,因此整个三季度,我们一方面加强对相关个股基本面的反思,一方面也在基本面依然良好的超跌个股上加大配置,以期未来能有较好表现。

  截至本报告期末本基金 A 类基金份额净值为 1.0468 元,本报告期基金份额净值增长率为

  4.03%;截至本报告期末本基金 C 类基金份额净值为 1.0443 元,本报告期基金份额净值增长率为3.93%;同期业绩比较基准收益率为 0.09%。

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金投资股指期货将根据风险管理原则,以套期保值、对冲投资组合的系统性风险为目的,优先选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。基于本基金的个股精选配置,在系统性风险积累较大时,通过适当的股指期货头寸对冲系统性风险,力争获取个股的超额收益和对冲组合的绝对收益。

  国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管理人将以套期保值为目的,按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和现货的基差、国债期货的流

  动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现所资产的长期稳定增值。

  5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

  报告期内本基金投资的前十名证券除招商银行(股票代码:600036 SH)、中国建筑(股票代码:601668)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、杭州十大最好的KTV夜总会排名香港马会开奖结果处罚的情形。

  2019 年 8 月 22 日,招商银行股份有限公司因未依法履行职责,被深圳市消委会责令整改。

  2019 年 7 月 2 日,招商银行在银行间债券回购市场达成 DR001 为 0.09%的异常利率交易,www.466969.com!经

  自查为交易员操作失误所致。全国银行间同业拆借中心现对招商银行进行通报批评,要求加强风险控制和内部管理。

  2019 年 9 月 28 日,中国建筑股份有限公司因未依法履行职责被深圳市住房和建设局处以罚

  本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

  上述文件可在安信基金管理有限责任公司互联网站上查阅,或者在营业时间内到安信基金管理有限责任公司查阅。

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